在突然被ST后的一周时间内，ST美盛(002699)连吃5个“一”字跌停，又被证监会立案调查。

金融投资报记者注意到，6月12日，ST美盛发布公告称，公司于6月9日收到证监会的《立案告知书》，公司实际控制人赵小强则于6月 10 日收到证监会 《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司和实控人赵小强立案。

控股股东和实控人被查

ST美盛自上市以来，在文化产业链包括动漫、游戏、影视、衍生品等上下游进行布局，产品主要包括IP衍生品、动漫、游戏等文化类产品及广告发行业务等服务。与此同时，公司还涉及元宇宙概念、NFT概念、字节概念、云游戏、影视概念、百度概念、网红直播、区块链等多种热门概念。

此次被立案的美盛控股是ST美盛的控股股东，赵小强为ST美盛的实际控制人。在被立案调查后ST美盛表示，在立案期间，公司和实际控制人将积极配合证监会的调查工作，并就相关事项严格履行信息披露义务。

金融投资报记者注意到，ST美盛此次被立案调查其实早有苗头，此前浙江证监局曾给赵小强及其一致行动人美盛控股下发了警示函。警示函内容显示，截止2021年三季度末，公司和实控人涉及多项违法违规事项。

一是控股股东及其关联方资金占用事项未履行披露义务，即美盛控股及其关联方在2020年度、2021年1-9月期问，通过对外投资等方式划转ST美盛款项，存在非经营性资金占用情形。2020年度累计发生资金占用4.83亿元，2021年1-9月期间累计发生资金占用7.7亿元，截至2021年9月30日资金占用余额4.68亿元。

二是ST美盛定期存单被质押提供担保用于解决控股股东债务问题未履行披露义务，其子公司同道大叔在恒丰银行苏州分行的定期存款合计1.78亿元于2020年12月被质押对外提供担保。另外，同道大叔在江苏银行平江支行的定期存款合计1.62亿元在2020年1月被质押对外提供担保。

三是控股股东及其一致行动人股份被冻结、司法拍卖事项未及时履行披露义务。

四是美盛控股和赵小强在2021年9月2日至9月23日，通过集中竞价方式被动减持公司股份合计1017万股，占公司总股本1.12%，未提前预披露减持计划。

对此，有市场人士认为，ST美盛此番被立案或与这份警示函中提及的大额占用资金且未履行披露义务、股权被司法冻结及拍卖未履行披露义务、股份减持未预披露等情况有关。

阶段跌幅接近30%

ST美盛被实行其他风险警示的时间并不长。ST美盛6月1日公告称，公司股票于6月2日开市起停牌一天，于6月6日开市起复牌，复牌后公司股票被实行其他风险警示。同时，实行其他风险警示后，公司股票简称由“美盛文化”变为“ST美盛”，股票日涨跌幅限制为5%。

据公告，ST美盛控股股东美盛控股及其关联方通过间接划转款项方式违规占用资金，截至公告日，违规占用资金余额为6.21亿元。根据深圳证券交易所《股票上市规则(2022年修订)》 第9.8.1条、第9.8.2条规定的情形，若公司无可行的解决方案或者虽提出解决方案但无法在一个月内解决，公司将被实施其他风险警示。

彼时，ST美盛回应称，公司董事会发现上述控股股东及关联方非经营性资金占用事项后，及时与美盛控股及实控人赵小强先生沟通，催促美盛控股和赵小强先生制订还款计划，通过筹措资金和用资产抵债形式归还部分占用的资金。

根据年报，公司控股股东及关联方2021年通过间接划转款项方式累计转出资金23.34亿元，累计转入资金18.11亿元。截至2021年12月31日，余额为6.33亿元，截至目前违规占用资金余额为6.21元。

值得注意的是，在2021年初，ST美盛的货币资金有11.86亿元，2021年全年营业收入仅10.3亿元。而上述23亿多的资金占用额几乎是年初货币资金的近两倍，更是当年营收的两倍多。截至今年一季度末，ST美盛货币资金仅剩2.62亿元，6.21亿元的占资余额也是最新货币资金的两倍以上。

二级市场上，复牌后的ST美盛从6月6日到10日，连续5天收“一”字跌停，截至6月10日收盘，封单仍高达132万手。6月13日，在披露被立案调查后，ST美盛再收第六个“一”字跌停。截至收盘，公司股价报4.18元，6个交易日内已跌去 26.41%。截止2022年3月31日，ST美盛有14.24万户股东。

鉴于ST美盛已被立案调查，北京天达共和(成都)律师事务所杨川平律师告诉记者，“发行人、上市公司公告的招股说明书、财务会计报告、年度报告等信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任;发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员等应承担连带赔偿责任。出现上述情况的，投资者可提起诉讼，向虚假陈述责任主体索赔。”

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